日前，國(guó)家安全機(jī)關(guān)破獲一起為境外刺探、非法提供高鐵數(shù)據(jù)的重要案件。上海某科技公司為謀取利益，持續(xù)采集、傳遞數(shù)據(jù)給某境外公司。
這起案件是《數(shù)據(jù)安全法》實(shí)施以來(lái)，首例涉案數(shù)據(jù)被鑒定為情報(bào)的案件，也是我國(guó)首例涉及高鐵運(yùn)行安全的危害國(guó)家安全類案件。而在此之前，國(guó)家安全部門(mén)就有公布三起危害重要數(shù)據(jù)安全案例：
① 境外間諜情報(bào)機(jī)關(guān)精心謀劃針對(duì)某航空公司進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)攻擊
2020年1月，某航空公司向國(guó)家安全機(jī)關(guān)報(bào)告，該公司信息系統(tǒng)出現(xiàn)異常，懷疑遭到網(wǎng)絡(luò)攻擊。國(guó)家安全機(jī)關(guān)立即進(jìn)行技術(shù)檢查，確認(rèn)相關(guān)信息系統(tǒng)遭到網(wǎng)絡(luò)武器攻擊，多臺(tái)重要服務(wù)器和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備被植入特種木馬程序，部分乘客出行記錄等數(shù)據(jù)被竊取。在進(jìn)一步排查中發(fā)現(xiàn)，另有多家航空公司信息系統(tǒng)遭到同一類型網(wǎng)絡(luò)攻擊和數(shù)據(jù)竊取。經(jīng)深入調(diào)查，確認(rèn)相關(guān)攻擊活動(dòng)是由某境外間諜情報(bào)機(jī)關(guān)精心謀劃、秘密實(shí)施，攻擊中利用了多個(gè)技術(shù)漏洞，并利用多個(gè)國(guó)家和地區(qū)的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行跳轉(zhuǎn)，以隱匿行蹤。
② 某境外咨詢調(diào)查公司秘密搜集竊取我國(guó)航運(yùn)數(shù)據(jù)
2021年5月，國(guó)家安全機(jī)關(guān)工作發(fā)現(xiàn)，某境外咨詢調(diào)查公司通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電話等方式，頻繁聯(lián)系我國(guó)大型航運(yùn)企業(yè)、代理服務(wù)公司的管理人員，以高額報(bào)酬聘請(qǐng)行業(yè)咨詢專家之名，與境內(nèi)數(shù)十名人員建立“合作”，指使其廣泛搜集提供我國(guó)航運(yùn)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、特定船只載物信息等。進(jìn)一步調(diào)查掌握，相關(guān)境外咨詢調(diào)查公司與所在國(guó)家間諜情報(bào)機(jī)關(guān)關(guān)系密切，承接了大量情報(bào)搜集和分析業(yè)務(wù)，通過(guò)我境內(nèi)人員所獲的航運(yùn)數(shù)據(jù)，都提供給該國(guó)間諜情報(bào)機(jī)關(guān)。
③ 李某私自架設(shè)氣象觀測(cè)設(shè)備，采集并向境外傳送我氣象數(shù)據(jù)
2021年3月，國(guó)家安全機(jī)關(guān)工作發(fā)現(xiàn)，我國(guó)某重要軍事基地周邊建有一可疑氣象觀測(cè)設(shè)備，具備采集精確位置信息和多類型氣象數(shù)據(jù)的功能，所采集數(shù)據(jù)直接傳送至境外。調(diào)查掌握，有關(guān)氣象觀測(cè)設(shè)備由李某網(wǎng)上購(gòu)買并私自架設(shè)，類似設(shè)備已向全國(guó)多地售出100余套，部分被架設(shè)在我重要區(qū)域周邊，有關(guān)設(shè)備所采集數(shù)據(jù)被傳送到境外某氣象觀測(cè)組織的網(wǎng)站。該境外氣象觀測(cè)組織實(shí)際上由某國(guó)政府部門(mén)以科研之名發(fā)起成立，而該部門(mén)的一項(xiàng)重要任務(wù)就是搜集分析全球氣象數(shù)據(jù)信息，為其軍方提供服務(wù)。
2021年9月1日正式施行的《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》除了在數(shù)據(jù)分類分級(jí)保護(hù)、政務(wù)數(shù)據(jù)的利用、數(shù)據(jù)安全審查制度等方面作出規(guī)定外，還對(duì)數(shù)據(jù)出境和跨境傳輸方面作出了明確的規(guī)定。
一、確立數(shù)據(jù)安全的宗旨，明確域外效力
《數(shù)據(jù)安全法》第二條第二款規(guī)定：“在中華人民共和國(guó)境外開(kāi)展數(shù)據(jù)處理活動(dòng)，損害中華人民共和國(guó)國(guó)家安全、公共利益或者公民、組織合法權(quán)益的，依法追究法律責(zé)任?！?/span>
這一規(guī)定體現(xiàn)了維護(hù)國(guó)家安全和數(shù)據(jù)主權(quán)的立法宗旨，賦予《數(shù)據(jù)安全法》必要的域外適用效力。
這一規(guī)定以“后果論”為標(biāo)準(zhǔn)，域外的數(shù)據(jù)活動(dòng)給我國(guó)國(guó)家、社會(huì)、公民利益帶來(lái)?yè)p害的，相關(guān)組織或個(gè)人應(yīng)被追究法律責(zé)任，確立了我國(guó)的對(duì)數(shù)據(jù)管轄權(quán)的“長(zhǎng)臂管轄”，進(jìn)一步明確了維護(hù)國(guó)家數(shù)據(jù)安全的決心。
站在企業(yè)合規(guī)的角度，以中國(guó)公民為數(shù)據(jù)處理對(duì)象，或者數(shù)據(jù)處理活動(dòng)對(duì)中國(guó)可能產(chǎn)生實(shí)際影響的境外主體，都需要履行《數(shù)據(jù)安全法》的安全義務(wù)，為跨國(guó)企業(yè)面向中國(guó)提供服務(wù)、開(kāi)展數(shù)據(jù)活動(dòng)提供了依據(jù)。
二、確立數(shù)據(jù)跨境的必要，促進(jìn)數(shù)據(jù)跨境的安全和自由流動(dòng)
《數(shù)據(jù)安全法》第十一條規(guī)定：“國(guó)家積極開(kāi)展數(shù)據(jù)安全治理、數(shù)據(jù)開(kāi)發(fā)利用等領(lǐng)域的國(guó)際交流與合作，參與數(shù)據(jù)安全相關(guān)國(guó)際規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)的制定，促進(jìn)數(shù)據(jù)跨境安全、自由流動(dòng)?！?/span>
這條規(guī)定體現(xiàn)了我國(guó)對(duì)數(shù)據(jù)跨境傳輸?shù)幕緶?zhǔn)則。國(guó)家積極利用數(shù)據(jù)可以跨國(guó)流通這一特性，大力發(fā)展數(shù)據(jù)相關(guān)產(chǎn)業(yè)，但需以“安全”作為前置要求，體現(xiàn)了我國(guó)對(duì)數(shù)據(jù)跨境傳輸在安全上的重視程度。
綜合全球來(lái)看，數(shù)據(jù)已經(jīng)成為一種全新的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域。2020年，我國(guó)向國(guó)際社會(huì)公開(kāi)呼吁全面客觀看待數(shù)據(jù)安全問(wèn)題，維護(hù)全球信息技術(shù)產(chǎn)品和服務(wù)的供應(yīng)鏈開(kāi)放、安全、穩(wěn)定，并發(fā)出《全球數(shù)據(jù)安全倡議》。如今隨著《數(shù)據(jù)安全法》的出臺(tái)，進(jìn)一步提升了我國(guó)對(duì)于數(shù)據(jù)主權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。
三、確立了關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)者的數(shù)據(jù)出口管制
《數(shù)據(jù)安全法》第二十五條規(guī)定：“國(guó)家對(duì)與維護(hù)國(guó)家安全和利益、履行國(guó)際義務(wù)相關(guān)的屬于管制物項(xiàng)的數(shù)據(jù)依法實(shí)施出口管制?！?/span>
目前我國(guó)在物品、技術(shù)等領(lǐng)域均有嚴(yán)格的出口管制制度，以《對(duì)外貿(mào)易法》、《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》等規(guī)定規(guī)制。在技術(shù)領(lǐng)域，2020年我國(guó)更新了《中國(guó)禁止出口限制出口技術(shù)目錄》，以清單管理的方式，將大數(shù)據(jù)分析等有關(guān)技術(shù)列入目錄。
但在數(shù)據(jù)領(lǐng)域，我國(guó)的出口管制還不完善，除了《網(wǎng)絡(luò)安全法》第三十七條規(guī)定了“關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)營(yíng)者在中華人民共和國(guó)境內(nèi)運(yùn)營(yíng)中收集和產(chǎn)生的個(gè)人信息和重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)在境內(nèi)存儲(chǔ)。因業(yè)務(wù)需要，確需向境外提供的，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家網(wǎng)信部門(mén)會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)制定的辦法進(jìn)行安全評(píng)估……”，其他領(lǐng)域的數(shù)據(jù)出口管制并未有明確規(guī)定。
在個(gè)人信息保護(hù)領(lǐng)域，《個(gè)人信息和重要數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估辦法（征求意見(jiàn)稿）》、《個(gè)人信息出境安全評(píng)估辦法（征求意見(jiàn)稿）》、《信息安全技術(shù)數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估指南（征求意見(jiàn)稿）》均未生效，未來(lái)國(guó)家出口管制管理部門(mén)是否會(huì)將相關(guān)技術(shù)以及數(shù)據(jù)直接納入出口管制范疇仍有待觀察確認(rèn)，《數(shù)據(jù)安全法》目前為將來(lái)的配套措施出臺(tái)留下了空間。
四、確立重要數(shù)據(jù)出境安全管理制度
《數(shù)據(jù)安全法》第三十一條規(guī)定：“關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)營(yíng)者在中華人民共和國(guó)境內(nèi)運(yùn)營(yíng)中收集和產(chǎn)生的重要數(shù)據(jù)的出境安全管理，適用《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》的規(guī)定；其他數(shù)據(jù)處理者在中華人民共和國(guó)境內(nèi)運(yùn)營(yíng)中收集和產(chǎn)生的重要數(shù)據(jù)的出境安全管理辦法，由國(guó)家網(wǎng)信部門(mén)會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)制定。”
這一條款明確了關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)營(yíng)者在境內(nèi)運(yùn)營(yíng)中收集和產(chǎn)生的重要數(shù)據(jù)的出境安全管理，應(yīng)當(dāng)適用《網(wǎng)絡(luò)安全法》第三十七條提出的“一般情形+例外規(guī)定”，即“關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)營(yíng)者因業(yè)務(wù)需要，確需向境外提供重要數(shù)據(jù)的，一般情況下應(yīng)由國(guó)家網(wǎng)信部門(mén)會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)制定的辦法進(jìn)行安全評(píng)估，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的則從其規(guī)定”?？梢?jiàn)作為關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，數(shù)據(jù)的境內(nèi)存儲(chǔ)是基本原則，出境是例外，并且數(shù)據(jù)的出境安全評(píng)估是必須實(shí)行的一項(xiàng)工作。
對(duì)于其他數(shù)據(jù)處理者在境內(nèi)運(yùn)營(yíng)中收集和產(chǎn)生的重要數(shù)據(jù)，目前可參考的相關(guān)規(guī)定是2017年的《個(gè)人信息和重要數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估辦法（征求意見(jiàn)稿）》，其中第九條規(guī)定了六類重要數(shù)據(jù)出境時(shí)網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)者應(yīng)提交行業(yè)主管部門(mén)或監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行安全評(píng)估的場(chǎng)景。
雖然《數(shù)據(jù)安全法》沒(méi)有明確規(guī)定對(duì)非關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)者進(jìn)行數(shù)據(jù)跨境傳輸?shù)木唧w要求，但其首次在法律層面明確了相關(guān)要求將由國(guó)家網(wǎng)信部門(mén)會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)通過(guò)部門(mén)規(guī)章予以規(guī)定，為后續(xù)制定、出臺(tái)相關(guān)具體部門(mén)規(guī)章和條例提供了法律依據(jù)和立法展望。但在此之前，有跨境數(shù)據(jù)傳輸需要的企業(yè)可參照參照《個(gè)人信息和重要數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估辦法》（征求意見(jiàn)稿）》以及《信息安全技術(shù)數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估指南（草案）》進(jìn)行數(shù)據(jù)跨境傳輸?shù)暮弦?guī)審查。
五、嚴(yán)格規(guī)制面向境外司法或者執(zhí)法機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)出境活動(dòng)
《數(shù)據(jù)安全法》第三十六條規(guī)定：“……非經(jīng)中華人民共和國(guó)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，境內(nèi)的組織、個(gè)人不得向外國(guó)司法或者執(zhí)法機(jī)構(gòu)提供存儲(chǔ)于中華人民共和國(guó)境內(nèi)的數(shù)據(jù)?！?/span>
隨著經(jīng)濟(jì)全球化及中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，尤其是中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)出海，越來(lái)越多的行政執(zhí)法、司法活動(dòng)中涉及針對(duì)中國(guó)境內(nèi)數(shù)據(jù)的獲取。對(duì)于企業(yè)來(lái)講，遇到境外執(zhí)法、司法活動(dòng)，要求提供中國(guó)存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)報(bào)請(qǐng)中華人民共和國(guó)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，不能私自直接提供。
這一條款制定的背景，是當(dāng)今數(shù)據(jù)競(jìng)爭(zhēng)的?益激烈，各國(guó)都在試圖擴(kuò)?數(shù)據(jù)??的管轄權(quán)。2018年3月，在微軟愛(ài)爾蘭數(shù)據(jù)案之后，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)《澄清海外合法使用數(shù)據(jù)法》（ClarifyingLawful Overseas Use of Data Act（CLOUD），簡(jiǎn)稱“云法案”），其中第103(a)(1)條規(guī)定“電子通信服務(wù)提供商和遠(yuǎn)程計(jì)算服務(wù)提供商應(yīng)當(dāng)依據(jù)本章規(guī)定，保存、備份或披露其擁有、監(jiān)管或控制的用戶通訊數(shù)據(jù)、記錄及其他信息，無(wú)論該等通訊數(shù)據(jù)、記錄及其他信息儲(chǔ)存于美國(guó)境內(nèi)或境外”，從而為美國(guó)數(shù)據(jù)領(lǐng)域的“長(zhǎng)臂管轄”規(guī)則提供了基礎(chǔ)，使得執(zhí)法部?可依據(jù)搜查令直接調(diào)取境外數(shù)據(jù)。同樣在歐洲，2019年11月，歐洲數(shù)據(jù)保護(hù)委員會(huì)（EDPB）對(duì)GDPR第三條進(jìn)?統(tǒng)?解釋，并發(fā)布了GDPR地域適?的指南，明確了符合“營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)”標(biāo)準(zhǔn)或“?標(biāo)指向”標(biāo)準(zhǔn)其中之?的數(shù)據(jù)處理者和控制者，均需要遵守GDPR的規(guī)定，確立了歐洲在數(shù)據(jù)領(lǐng)域的“長(zhǎng)臂管轄”。
在這一背景下，我國(guó)《數(shù)據(jù)安全法》的規(guī)定充分體現(xiàn)了我國(guó)維護(hù)數(shù)據(jù)主權(quán)和國(guó)家安全的決心。關(guān)于數(shù)據(jù)出境對(duì)責(zé)任人的處罰，《數(shù)據(jù)安全法》明確了未經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)向境外的司法或者執(zhí)法機(jī)構(gòu)提供數(shù)據(jù)的法律責(zé)任，包括對(duì)企業(yè)和直接負(fù)責(zé)的主管人員的罰款、責(zé)令企業(yè)暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、停業(yè)整頓、吊銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可證或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照等。這一明確的法律責(zé)任形式，不僅意味著第三十六條的規(guī)定是企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格履行的一項(xiàng)數(shù)據(jù)合規(guī)義務(wù)，也是企業(yè)在對(duì)抗境外執(zhí)法或司法機(jī)構(gòu)可能的數(shù)據(jù)調(diào)取要求時(shí)的抗辯理由之一。
但該條僅規(guī)定了跨境司法或執(zhí)法機(jī)構(gòu)協(xié)助數(shù)據(jù)傳輸?shù)脑瓌t性要求，未明確企業(yè)如何申請(qǐng)獲得相關(guān)批準(zhǔn)，因而需要主管部門(mén)后續(xù)出臺(tái)實(shí)施細(xì)則進(jìn)一步明確具體審批要求。我們也將持續(xù)關(guān)注相關(guān)法律制度的更新和完善情況，并在后續(xù)的專業(yè)文章中予以探討。
